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[多选题]

我国对证券公司的监管内容主要包括()。

A.证券公司市场准⼊制度

B.经营风险防范制度

C.对从业⼈员的监管制度

D.建⽴市场退出制度

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第1题

我国证券公司监管制度包括以（)为核心的经营风险控制制度。

A.净资产

B.利润率

C.净资本

D.总资产

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第2题

新《证券法》的主要修订内容包括（）。

A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B.加强对证券公司监管，防范与化解证券市场风险

C.加强对投资者特别是大投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D.完善证券发行、证券交易与证券登记结算制度，规范市场秩序

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第3题

新《证券法》的主要修订内容包括（）

A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

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第4题

我国证券公司监管制度主要包括（）。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．分类监管制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ

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第5题

证券公司参与区域性市场，应（）。Ⅰ．合理确定参与的数量和地域Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制Ⅳ．制订接受监管的方案

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

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第6题

西方发达国家的金融风险防范体系包括()。

A.立法规范制度

B.内、外部监管制度

C.存款保险制度

D.市场准人退出制度

E.“骆驼评级”制度

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第7题

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。Ⅰ．信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告Ⅱ．发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施Ⅲ．信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露Ⅳ．年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

1994年，我国对外汇管理体制进行了重大改革，内容主要包括()。

A.人民币官方汇率与外汇调剂市场汇率并轨

B.实行以市场供求为基础、单一的固定汇率制度

C.取消外汇留成和外汇上缴制度

D.全面实行银行结售汇制度

E.建立全国统一的、规范性的外汇市场