首页 > 其他

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

各银行业金融机构和支付机构应遵循()的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

A.风险为本

B.规则为本

C.防范为本

D.了解你的客户

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“各银行业金融机构和支付机构应遵循()的原则，认真落实账户管理…”相关的问题

第1题

各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则，切实履行客户身份识别义务，杜绝假名、冒名客户（）

点击查看答案

第2题

以下哪些不是各银行业金融机构和支付机构有权拒绝的开户情形()。

A.配合客户身份识别

B.代理他人开户

C.开户理由不合理

D.怀疑客户开立账户存在开卡倒卖

点击查看答案

第3题

以下哪些是各金融机构和支付机构在采取可疑交易后续报告控制措施时应遵循的“审慎均衡”原则()。

A.审慎处理账户交易管控与消费者公平交易权利之间的关系

B.合理使用限制账户交易的措施

C.采取适当的后续控制措施

D.平衡好控制洗钱风险与金融消费者权益保护之间的关系

点击查看答案

第4题

各银行业金融机构和支付机构有权拒绝以下哪些开户情形()。

A.配合客户身份识别

B.有组织同时或分批开户

C.开户理由合理

D.开立业务与客户身份不相符

点击查看答案

第5题

各金融机构和支付机构应当遵循()原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况。

A.风险为本

B.审慎均衡

C.合规优先

D.尊重事实

点击查看答案

第6题

对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形，各银行业金融机构和支付机构也无权拒绝开户。()

点击查看答案

第7题

银行业金融机构境外分支机构和附属机构，应当遵循驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，在法律规定允许的范围内执行《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》（）

点击查看答案

第8题

国家开发银行，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行应当到人民银行总行办理投保手续；其他吸收存款的银行业金融机构应当到法人机构所在地的人民银行分支机构办理投保手续。（）

点击查看答案

第9题

各金融机构和支付机构应当遵循（）和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户（或资金）管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户，账户（或资金）和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险

A.风险为本

B.安全性

C.全面性

D.制衡性

点击查看答案

第10题

各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险（）此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第11题

根据《山东银监局金融机构特别监管暂行办法》，山东银监局和各银监分局按()对银行业金融机构实施特别监管。

A.机构类型

B.风险程度

C.监管权限

D.违法行为

点击查看答案

长沙图香大数据有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备20011576号-2 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）