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[多选题]

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,应承担以下法律责任()?

A.责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款

B.没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款

C.责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款

D.没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以一百万元以上五百万元以下的罚款

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第1题
银行从业人员不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述,并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。此题为判断题(对,错)。
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第2题
关于外部营销的推介,以下说法不正确的有()。

A.不得向客户进行误导性及欺骗性的宣传解释

B.不得虚假预测或夸大陈述产品的风险和收益

C.在宣传材料和产品与服务的申请文件中使用比其他文字要小的字体做风险提示

D.宣传推介材料对由消费者承担的费用、佣金的详情进行提示

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第3题
欺骗是指人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员,在人身保险业务活动中,违反《保险法》等法律、行政法规和中国保监会的有关规定,对有关保险产品的真实情况进行虚假陈述,包括以下销售误导行为()等。①夸大保险责任或者保险产品收益②对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣;③以赠送保险名义宣传销售保险产品,实际并未赠送④以保险产品即将停售为由进行宣传销售,实际并未停售⑤以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品

A.①②③

B.①④⑤

C.②③④

D.①②③④⑤

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第4题
公司公开发行新股,应当符合如下条件()。

A.股票发行采取溢价发行

B.具备健全且运行良好的组织机构

C.具有持续盈利能力,财务状况良好

D.最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

E.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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第5题
在产品介绍与说明环节,监管机构和公司一般会对保险销售人员的销售行为提出基本要求。基本要求是指销售所有产品都必须共同遵守的事项,以下关于基本要求的说法中,正确的是()。①向投保人推荐保险产品前,应深入了解和分析投保人需求,根据其经济实力推荐合适的保险产品②对于分期交纳保费的产品,应明确告知投保人交费年期以及不按期交付可能遭受的损失,请投保人充分考虑其支付能力③应根据客户需求和经济承受能力推荐合适产品④讲解保险条款时,要提示投保人仔细阅读条款内容,特别要提示并解释免责条款,认真解答客户对免责条款的提问,不得隐瞒免责条款或对免责条款作虚假、误导性陈述

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

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第6题
向客户推荐产品或提供服务时,银行从业人员应当根据监管规定要求,对所推荐的产品及服务涉及到的()进行充分的提示,对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复,不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚 假或误导性陈述,并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。

A.法律风险

B.政策风险

C.经营风险

D.市场风险

E.道德风险

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第7题
《刑法》第305条规定;在刑事诉讼中,证人、鉴定人、记录入、翻译人对与案件有重要关系的情节,故意作虚
假证明、鉴定、记录、翻译,意图陷害他人或者隐匿罪证的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节严重的,处三年以上七年以下有期徒刑。

(1)本条规定的罪名是什么?该罪的犯罪主体是什么?

(2)“与案件有重要关系的情节”的含义是什么?

(3)在一合同纠纷案件中,原告甲为了争取胜诉,花了500元请乙对本案的关键情节作虚假陈述,乙明知这是虚假的陈述仍然出庭为甲作证,致使一审法院据此判令原告甲胜诉,并造成被告经济损失5万元。后被告不服上诉至二审法院,二审法院查明了其中的原委,撤销了原审判决,发回一审法院重审。本案中乙的行为是否构成本条规定的罪?请说明理由。

(4)本条规定的罪与诬告陷害罪的主要区别是什么?

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第8题
专业代理机构的从业人员不得有以下行为()

A.隐瞒或者虚构与保险合同有关的重要情况

B.误导性销售

C.犹豫期内多次告知

D.阻碍投保人履行如实告知义务或者诱导其不履行如实告知义务

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第9题
《中华人民共和国外资银行管理条例》规定,拟设外商独资银行、中外合资银行的股东或者拟设分行、代表
处的外国银行应当具备下列哪些条件(),以及国务院银行业监督管理机构规定的其他审慎性条件。

A.具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录;

B.拟设外商独资银行的股东、中外合资银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行具有从事国际金融活动的经验;

C.具有有效的反洗钱制度;

D.拟设外商独资银行的股东、中外合资银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行受到所在国家或者地区金融监管当局的有效监管,并且其申请经所在国家或者地区金融监管当局同意;

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第10题
下列有关安全生产的陈述正确的是()。

A.按要求配备专职安全生产监督管理人员

B.短暂挪用专项安全生产费用

C.可以转让安全生产许可证

D.可以将生产经营项目、场所、设备发包或出租给不具备安全生产条件或者资质的单位或个人

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