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[单选题]

违反公司结算业务规定,未定期对单位账户及支付结算业务开展检查,或检查要点与内容不齐全,检查形式不规范。积()分

A.2

B.3

C.5

D.1-3

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A、2

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第1题
营业网点应按照相关业务受理规定,对办理账户开立、账户信息及印鉴变更、公司网银业务、单位结算卡业务、票据购买等对公业务的()居民身份证进行联网核查

A.法定代表人

B.授权经办人

C.业务联系人

D.企业网银操作员

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第2题
公司业务定期存款开户需提供单位定期/通知存款申请书、转账支付凭证(有结算账户)、来账报文、特种转账凭证(无账户需提供)/《个性化利率协议》(如需)材料。()
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第3题
营业机构按照账户管理办法的规定,将两年未发生收付业务且未欠开户银行债务的单位银行结算账户转入久悬账户管理。()
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第4题
营业机构按照账户管理办法的规定,将()未发生收付业务且未欠开户银行债务的单位银行结算账户转入久悬户管理。

A.2

B.3

C.5

D.1

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第5题
银行在银行结算账户的开立中,违反《人民币结算账户管理办法》规定,对明知是单位资金,而允许以自然人名称开立账户的行为,给予警告,并处以()的罚款

A.5000元以上3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.5万元以上10万元以下

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第6题
公司从业人员的行为违反公司及外部监管规定,以及法律法规规定产生的风险类型中属于承保类风险的是()

A.保险从业人员代替客户接受公司业务回访

B.保险从业人员诱导客户提供不真实的客户信息,伪造、篡改客户信息,违反限定范围接触、使用客户信息,泄露和倒卖客户信息

C.对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况

D.擅自签订、变更保险合同,伪造保险合同;或诱导、唆使投保人、被保险人进行非法承保、理赔、退保

E.保险销售人员未使用由总公司统一制定和管理的业务宣传材料、私自设计、变更业务宣传材料

F.公司从业人员销售未经批准的非保险金融产品、参与或组织非法集资及传销

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第7题
违反人民币存款与结算规定,修改账户信息未填写原因,未留存相关证明文件。应予负向积分()分

A.1

B.2

C.3

D.5

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第8题
根据支付结算法律制度的规定,关于基本存款账户的下列表述中,正确的是()。

基本存款账户不可以办理现金支取业务

一个单位只能开立一个基本存款账户

单位设立的独立核算的附属机构不得开立基本存款账户

基本存款账户不能办理日常经营活动的资金收入及工资支取

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第9题
银行在办理外商直接投资人民币结算业务时违反有关审慎监管规定的,由中国人民银行依法进行处理;违反有关人民币银行结算账户和反洗钱、反恐融资等管理规定的,由有关部门依法进行处理()
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第10题
根据中国石化境外资金业务管理实施细则的规定,下列关于资金收支管理要求的阐述,属于不正确的是()。

A.贸易类企业原则上应通过盛骏公司账户、境外银行分账户办理境外贸易结算、保证金业务及其他零星收支等

B.投资类企业原则上应通过盛骏公司账户、境外银行分账户办理境外投资项目结算

C.工程类企业原则上应通过盛骏公司账户、境外银行分账户办理境外工程项目结算

D.工程类企业可根据业务实际,按管理关系报经总部财务部审批后,在境外工程项目所在地银行开立1~2个操作账户,用于接收结算账户转款、支付当地采购与分包款项、缴纳税费、保证金及当地其他项目成本费用等

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第11题
存款人以单位名称后加内设机构(部门)名称开立专用存款户时,应出具单位按《人民币银行结算财务核算系统业务处理办法》及《人民币银行结算财务核算办法实施细则》规定开立专用存款账户的证明文件和()。

A.单位负责人的身份证件

B.内设机构的(部门)负责人的身份证件

C.单位授权该内设机构(部门)开户授权书

D.以单位名称后加内设机构(部门)名称开立专用存款账户申请书附页

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