基金管理人内部控制的()要求通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
B、有效性原则
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
B、有效性原则
基金管理人内部控制要求包括()。I.严格控制基金财产财务风险II.建立完善的信息披露制度III.建立严格的信息技术管理制度IV.建立科学严密的风险管理系统
A.I
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
A.应建立严密的研究工作流程,形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约规定,在充足研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度
A.内部控制有效性原则规定基金管理人所实行的内部控制政策与措施可以适应基金监督的法律规定
B.内部控制有效性规定基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员,无需涉及所有人
C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法减少运作成本,提高经济效益
D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
A.高效、进一步地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息,保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通
B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通
C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息,保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通
D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息,保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通