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[判断题]

接入机构应当遵循相互制约、协调配合、不相容岗位相互分离的原则进行岗位设置,配备合适的人员并授予操作权限。()

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第1题

关于基金管理人的内部控制,以下表述错误的是()。

A.必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用

B.各机构、部门、岗位职责应当相对独立

C.应遵循相互制约的原则,重点考虑横向控制的制约关系

D.必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各类人员

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第2题
根据中国石化税务风险管理指引,总部财务部、事业部和企业税务风险管理岗位职责权限设置,必须遵循不相容岗位分离的原则,避免税务管理职能交叉、缺失或权责过于集中,形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的防控体系。()
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第3题
纪检监察机关应当建立监督检查、()相互协调、相互制约的工作机制

A.审查调查

B.案件审理

C.案件监督管理

D.立案调查

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第4题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定,法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的洗钱风险管理架构,规范()在洗钱风险管理中的职责分工,建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.董事会、监事会、高级管理层

B.业务部门

C.反洗钱管理部门

D.内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门

E.境内外分支机构和相关附属机构

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第5题
投诉处理需要公司内部(各相关渠道机构)充分沟通,相互协调,相关配合,共同处理()
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第6题
反洗钱内部控制是证券期货业机构为保证反洗钱工作的有效开展而制定并组织实施的,制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式。()
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第7题
《业内案件处置应急预案(2020年修订版)》规定:各级机构在案件发生后,应遵循下列原则进行处置()

A.快速应对,及时报告

B.分级负责,属地管理

C.明确分工、协调配合

D.妥善处置、严格保密

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第8题
反洗钱内控制度是证券强化业机构为保证反洗钱工作的有效开展而指定并组织实施的,制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式,不包括利用这些制度、措施、程序和方法对相关风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。()此题为判断题(对,错)。
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第9题
各有关部门应当加强沟通、协调、配合,合理规划节能资金用途,加强节能资金使用()和(),共同做好公共机构节能工作。
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第10题
各接入机构可以采用录入方式和电子报表导入方式通过中央银行会计核算数据集中系统(ACS)综合前置子系统办理交存款业务,录入或导入的数据应当真实、完整、有效。采用电子报表导入方式的,应当遵循中国人民银行有关报文规范要求()
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