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[多选题]

银行业金融机构应结合实际情况,参考以下()方式防止冠字号码数据丢失。

A.在清分环节设置校验程序,对清分的每批次纸币张数与冠宇号码记录条数进行校验

B.在清分机具开机时进行测试,并规定使用过程中的定期抽查频率

C.在清分机清分之后,逐张对记录的冠字号码信息与现金实物比对

D.柜员机加钞后取出若干张纸币后登录系统查询验证。

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第1题
银行业金融机构是维护消费者合法权益,及时、规范、合理处理消费者投诉的第一责任主体。负责按照属地监管原则,结合实际情况,负责处理本辖区的投诉事项。()
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第2题

银监会结合国内外银行业监管经验,提出了具体的监管目标,以下选项不属于该目标的是()。

A.努力减少金融犯罪

B.通过审慎有效的监管,增进市场信心

C.通过审慎有效的监管,保护金融机构的利益

D.通过宣传教育工作和相关信息披露,增进公众对现代金融的了解

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第3题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见(银监办发(2016)25号)》,部分确有实施困难的()可根据当地实际情况分步实施产品销售“双录”工作。

A.股份制商业银行

B.城市商业银行

C.农村中小金融机构

D.邮政储蓄银行

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第4题
设立村镇银行应符合以下条件:发起人应符合规定的条件,且发起人中应至少有()家银行业金融机构。A

设立村镇银行应符合以下条件:发起人应符合规定的条件,且发起人中应至少有()家银行业金融机构。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第5题
在对银行业金融机构从业人员开展异常行为排查过程中,应重点关注关键岗位人员的以下哪些信息()

A.账户交易

B.证券投资

C.大额借贷

D.社会关系

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第6题
银行业金融机构在制定经营计划时应综合考虑以下因素:

A.社会经济发展

B.市场变化

C.自身发展战略

D.风险偏好

E.风险管控能力

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第7题
以下表述正确的是:()

A.银行业监督管理机构在处置银行业金融机构风险、查处有关金融违法行为等监督管理活动中,地方政府、各级有关部门应当于以配合和协助

B. 银行业金融机构的审慎经营规则,必需由法律、行政法规规定

C. 对银行业金融机构实施现场检查时,检查人员不得少于三人

D. 银行业监督管理机构对涉嫌犯罪的银行业金融机构工作人员,在公安部门介入前可以限制其人身自由

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第8题
银行业金融机构应当通过多种方式与客户建立独立的信息反馈渠道,实现内部监督和外部监督有机结合。()
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第9题
工厂应结合实际情况编制以下现场处置方案:酸类化学品、碱类化学品、有毒化学品、CO2回收间泄漏等()
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第10题
银行业金融机构应当每半年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计,内部审计可以是专项审计,或者与其他审计项目结合进行。()

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