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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合理管理的()。

A.独立性原则

B.客观性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

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第1题

关于基金公司督察长履行的职责,下列说法对的是()。

A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,假如总经理不整改的,应当及时报告董事长

B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改

D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细

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第2题
甲是基金管理公司的基金经理,利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形()

A.被发现后,甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息,关于甲的行为,以下表述错误的

B.是

C.甲应该意识到该行为与所在基金管理公司存有利益冲突,应主动回避

D.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范

E.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下,甲可以为私募机构提供投资咨询服务

F.甲的行为不符合廉洁奉公规范的要求,也违反了竞业禁止的一般规则

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第3题
以下可体现基金公司督察长工作独立性的是()

A.督察长不得从事基金销售相关的工作

B.督寡长有权参加或者列席公司经营决策会议

C.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担

D.督察长应对公司的新产品出其合规意见

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第4题
()负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

A.监事会

B.管理层

C.合规管理部门

D.督察长

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第5题
某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求()。Ⅰ基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市期权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户自己购买朋友所在公司的发行的公司债券Ⅲ基金经理丙告知好友李四基金分红信息,李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ张三向朋友投资经理丁打听其管理之专户买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。

A.总经理

B.董事会

C.股东会

D.董事长

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第7题
督察长的主要职责包括()。

A.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

B.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益

C.监督检查基金管理公司内部风险控制情况

D.向基金管理公司总经理报送工作报告

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第8题
以下体现基公司督察长工作独立性的是()。

A.督查长应对公司的新产品出具合规意见

B.督查长可以以公司名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担

C.督查长有权参加或列席公司经营决策会议

D.督查长不得从事基金的销售相关工作

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第9题
在对基金管理公司治理实行监管时,重要关注以下方面:()。

A.公司是否按照有关法律法规的规定建立起了组织机构健全、职责划分清楚、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C.公司是否明确经理层的职权

D.公司是否建立健全督察长制度

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第10题
对于基金公司某一投资组合风险管理的第一责任人是投资总监()
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第11题
关于基金投资的说法,正确的是()

A.在选择其金投资时,只选刚成立的基金,因为价格低

B.每天不断地低买高卖基金,希望赚大钱

C.看到现在新能源很热门,立刻把所有钱的钱投入买新能源基金

D.小林筛选出优质基金后,坚持长期定投

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