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更多“证券公司应当将证券基金行业文化建设的要求融入制度建设中。()”相关的问题
第1题
证券行业文化建设十要素”为证券公司有效落地文化建设提供参照和指导，其中()、()以及()三个要素与ESG管理高度一致。
A.平衡各方利益
B.建立长效激励
C.落实责任担当
D.坚持可持续发展
第5题
根据易会满同志的讲话，加强证券基金行业文化建设的重点举措有（）
A.进一步强化党的领导与公司治理的有机结合
B.把握好行业文化建设的实现路径和关键环节
C.抓两头、带中间，打造健康的行业生态
D.以监管导向加速行业文化形成
第6题
2019年11月份，在证券基金行业文化建设动员大会上，易会满主席提出了()的文化理念。
A.诚信、合规、专业、稳健
B.专业、诚信、合规、稳健
C.稳健、合规、诚信、专业
D.合规、诚信、专业、稳健
第7题
下列关于证券公司的投资者适当性管理义务描述中，错误的是（）
A．证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息B．对违反投资者适当性管理义务的证券公司最高可处一百万的罚款C．在确定卖方机构适当性义务的内容时，应以《合同法》《证券证券投资基金法》《信托法》等作为依据，不得参考适用其他部门规章、规范性文件D．投资者在购买证券或者接受服务时，应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
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第8题
为贯彻落实易会满同志在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话精神，公司于（）召开了高管人员和中层管理人员参加的企业文化建设启动会，确定了全面启动、紧抓落实的行动方针，并制定公司文化建设方案
A.2019年11月21日
B.2019年11月25日
C.2019年12月21日
D.2019年12月25日
第9题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是()。I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施
A.I、III
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
