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[多选题]

下面哪些是目前我国实行的股票发行上市方面的制度()。

A.注册制

B.核准制

C.上市推荐人制

D.上市保荐制

E.发行上市连续进展制度

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第1题
下面哪些是当前国内实行股票发行上市方面制度()。

A.注册制

B.核准制

C.上市推荐人制

D.上市保荐制

E.发行上市持续进行制度

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第2题
下列关于股票说法错误的是()

A.A股即人民币普通股,是由我国境内公司发行,主要供境内机构、组织、个人以人民币认购和交易的普通股股票

B.B股是用人民币标明面值,由境内公司在境外发行,在境内的证券交易所上市,由境内外居民或机构用外币买卖的股票

C.H股是指我国企业(公司)在内地注册,在澳门发行上市的外资股票

D.优先股是指在取得固定股息和剩余财产索取权方面比普通股享有优先权的股票

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第3题
下面四位投资者选择的不同投资理财方式,若不考虑其他因素,按照收益从高到低,排列正确的是()①小李在中国银行办理了5万元活期储蓄 ②小王购买了海尔股份有限公司发行的公司债券 ③小张购买了财政部发行的凭证式国债 ④小刘购买了在沪深证券交易所上市的股票

A.①③②④

B.④②③①

C.④②①③

D.③②①④

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第4题
现有股份公司为改善经营而发行股票的目的主要有()等几个方面。

A.维护股东直接利益

B.为发展已有公司的资本规模而发行增资股票

C.满足证券交易所的上市标准

D.调整公司财务结构,保持适当的资产负债比率

E.公司兼并重组

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第5题
根据《公司法》规定,下面叙述正确的是()。

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为

B.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件

C.公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上

D.交易所无权决定暂停与终止股票上市

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第6题
律师事务所从事证券法律业务的内容主要有几个方面:()。

A.为公开发行证券上市的企业出具法律意见书和律师工作报告

B.对招股说明书的内容的真实性、准确性和可靠性进行验证

C.审查、修改、制作拟上市企业和上市公司的各种法律文件

D.对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务,并出具审计报告、验资报告

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第7题
根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,以下说法错误的是()。

A.发行人财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间超过三个月的,在刊登招股说明书前,应当参照相关规定,提供经审阅的期间季度的财务报表,并在招股说明书中披露审计截止日后的主要财务信息

B.企业在正常经营活动中存在的第三方回款的,第三方回款的付款方不能是发行人的关联方

C.报告期内发行人会计政策和会计估计应保持一致性,不得随意变更,若有变更应符合企业会计准则的规定

D.申请创业板上市的企业尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的,发行人应披露影响分析

E.首发材料申报后,如因会计未及时进行审计调整的重大会计核算疏漏的,导致重大会计差错更正的,应视为发行人在会计基础工作规范及相关内控方面不符合发行条件

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第8题
目前我国股票首次公开发行监管制度是:A.额度管理B.指标管理C.通道制D.保荐制

目前我国股票首次公开发行监管制度是:

A.额度管理

B.指标管理

C.通道制

D.保荐制

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第9题
《证券发行及承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下面关于询价制度叙述正确的是()。

A.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

B.对在深交所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价与累计投标询价两个阶段定价

C.所有询价对象均可自主选择是否参及初步询价,主承销商得拒绝询价对象参及初步询价

D.只有参及初步询价的询价对象才能参及网下申购

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第10题
发行上市的股票必然是交易上市的股票。()
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第11题
下列股票类型中,不是在中国境上市发行的是()。

A.A股

B.B股

C.N股

D.H股

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