题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据金融机构合规情况和风险状况，中国人民银行及其分支机构可以采取（）等措施

A.监管提示

B.约见谈话

C.执法检查

D.监管走访

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第1题

根据金融机构合规情况和风险状况，中国人民银行及其分支机构可以采取（）等措施

A.风险评估

B.约见谈话

C.监管走访

D.执法检查

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第2题

中国人民银行及其分支机构根据金融机构合规情况和风险状况，可以采取（）等措施。在监管过程中，发现金融机构存在较高洗钱和恐怖融资风险或者涉嫌违反反洗钱和反恐怖融资规定的，中国人民银行及其分支机构应当及时开展执法检查

A.监管提示

B.诫勉谈话

C.约见谈话

D.监管走访

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第3题

各金融机构和支付机构应当遵循()原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况。

A.风险为本

B.审慎均衡

C.合规优先

D.尊重事实

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第4题

各银行业金融机构和支付机构可根据客户及其申请业务的风险状况，采取（)等措施，必要时应当拒绝开户。

A.延期一周开户

B.延长开户审查期限

C.上报内控合规部审批

D.加大客户尽职调查力度

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第5题

金融机构应将从业人员遵循银行业金融机构从业人员职业操守指引的情况纳入()范围。

A.合规管理

B.人力资源管理

C.风险管理

D.合规管理和人力资源管理

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第6题

下列表述正确的是()。

A.法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为F类机构

B.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的，直接评定为E类机构

C.违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的，直接评定为F类机构

D.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的，直接评定为F类机构

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第7题

银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）范围，定期评估，建立持续的评价和监督机制。

A.反腐倡廉建设

B.员工教育培训

C.合规和操作风险管理

D.人力资源管理

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第8题

金融机构根据()方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

金融机构根据（)方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

A.合规和风险并重

B.风险为本

C.规则为本

D.风险测试

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第9题

银行业金融机构应当将从业人员遵守本指引的情况纳入（）范围,定期评估,建立持续的评价和监督机制

A.反腐倡廉建设

B.合规和操作风险管理

C.员工教育培训

D.人力资源管理

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第10题

影响现场检查频率、范围的因素有（）

A.保险业机构的依法合规情况

B.评级情况

C.系统重要性程度

D.风险状况

E.以往检查情况

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第11题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，在进行风险评估及客户等级划分初评时，初评结果与复评结果不一致的，可由（)决定最终评级结果。

A.反洗钱合规管理部门

B.相关业务部门

C.高级管理层

D.董事会

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