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[判断题]

符合中国证监会、证券交易所和全国股转公司有关规定的精选层挂牌公司,不能直接向证券交易所申请上市交易()

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第1题
全国股转系统接受限价申报、做市申报的时间为每个交易日的()。全国股转公司可以调整接受申报的时间。

A.9:15-11:30、13:00-15:00

B.9:30-11:30、13:00-15:30

C.9:25-11:30、13:00-15:00

D.9:30-11:30、13:00-15:00

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第2题
发生可能对可转债的交易转让价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,发行人应当立即将有关该重大事件的情况向中国证监会和证券交易场所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。其中重大事件包括哪些()

A.募集说明书约定的赎回条件触发,发行人决定赎回或者不赎回

B.可转债转换为股票的数额累计达到可转债开始转股前公司已发行股票总额的百分之二十

C.未转换的可转债总额少于五千万元

D.可转债担保人发生重大资产变动、重大诉讼、合并、分立等情况

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第3题
以下哪个条件不是发行人申请在北交所公开发行股票并上市的必要条件?()

A.发行人为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司

B.最近一年期末净资产不低于5000万元

C.向不特定合格投资者公开发行的股份不少于100万股,发行对象不少于100人

D.公开发行后,公司股本总额不少于5000万元

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第4题
对集合竞价涨跌幅的表述错误的是()。

A.集合竞价股票实行价格涨跌幅限制,跌幅限制比例为50%,涨幅限制比例为200%

B.涨跌幅价格的计算公式为:前收盘价×(1±涨跌幅限制比例)

C.集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制

D.全国股转公司做出终止挂牌决定后,集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格涨跌幅限制

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第5题
()依法对证券公司,结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.上海,深圳证券交易所

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第6题
微软雅黑公司从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和有关规定的,()可以采取责令清理违规业务等监管措施。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

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第7题
()对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。

A.中国证监会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券交易所

D.中国证券业协会

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第8题
保荐代表人应当符合的要求是:()。

A.熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识

B.最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历

C.最近12个月持续从事保荐相关业务

D.最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施

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第9题
中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》清晰指出,作为面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求的新生板块,主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业,推动互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合,引领中高端消费,推动质量变革、效率变革、动力变革()
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第10题
外商投资期货公司及其境外股东向中国证监会提交的申请文件,以及向中国证监会及其派出机构报送的文件、资料,可以使用中文或英文。()
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