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[单选题]

反洗钱工作主要原则()

A.依法合规

B.风险为本

C.全员参与

D.保守秘密

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D、保守秘密

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第1题
农业银行反洗钱工作基本原则,包括()、独立性原则、保密性原则、有效性原则。

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.全面覆盖原则

D.效益优先原则

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第2题
反洗钱工作应遵循依法合规、全面覆盖、风险为本、尽职履责、效益为本原则。()
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第3题
风险合规管理主要工作职责为()

A.对接监管、合规内控管理、法务管理

B.反洗钱管理、类审计管理

C.风险管理

D.以上均是

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第4题
进口信用证业务应遵循“保证金真实有效,审核客户资信,注重履约能力,加强风险控制”的原则,确保满足反洗钱合规工作的目的和要求。()
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第5题
进口信用证业务应遵循“贸易背景真实,审核客户资信,注重履约能力,加强风险控制”的原则,确保满足反洗钱合规工作的目的和要求。()
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第6题
下列对库存闲置资源跨区域调配工作原则描述不正确的是()。

A.依法合规原则

B.安全高效原则

C.协同发展原则

D.协同合作原则

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第7题
中海发展成本合约业务的主要工作原则是什么()

A.合规、 合理、及时

B.合规、合理、合法

C.合规、及时、准确

D.合规、合理、准确

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第8题
重大疑难案件的处理原则()

A.以主动沟通、摆明事实、分清是非、减少影响为原则

B.以坚持依法合规、效益第一、不断提高理赔服务促进公司发展为原则

C.以集体审议,统筹兼顾为原则

D.以及时汇报、积极配合为原则。及时向政府和监管部门汇报,接受其统一指挥,积极配合做好理赔工作

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第9题
以下哪些为重大疑难案件处理原则()

A.以主动沟通、摆明事实、分清是非、减少影响为原则

B.以坚持依法合规、效益第一、不断提高理赔服务促进公司发展为原则

C.以集体审议,统筹兼顾为原则

D.以及时汇报、积极配合为原则。及时向政府和监管部门汇报,接受其统一指挥,积极配合做好理赔工作

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第10题
审计部门应基于()原则,在审计局和各审计分局建立反洗钱及制裁合规审计团队,确保有效发挥对第一、二道防线部门审计监督职能。

A.风险为本

B.效益为上

C.合规优先

D.全面覆盖

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第11题
根据中国石化合规管理办法的规定,“强化责任和客观独立相结合”合规管理体系建设原则的内涵是,把加强合规管理作为企业主要负责人履行法治建设第一责任人职责的重要内容,建立全员责任制。合规管理部门独立行使职责,不受其他部门和人员干涉,依法依规评价、约束企业和员工行为,客观公正考核奖惩。()
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