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[判断题]

对于认定为“金融机构清算交收账户”的,如有权机关要求对账户实施全部冻结的,网点应通过“客户服务-查冻挂扣密-账户查冻扣”路径,选择“全部冻结”办理()

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第1题
系统对于账户为“金融机构清算交收账户”的情况,限制无法进行全部冻结,仅支持部分冻结()
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第2题
客户服务经理于柜面通过“客户服务-查冻挂扣密-账户查冻扣”路径(功能码:BBOSCZ0020)对于账户为“金融机构清算交收账户”的情况,仅支持()
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第3题
网点按有权机关要求对“金融机构清算交收账户”实施扣划,操作完成后联系被扣划客户核实并确认情况()
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第4题
对金融机构账户、特定非金融机构账户、期货公司客户交易结算资金账户,以及以证券登记结算机构、银行间市场交易组织机构、银行间市场集中清算机构、银行间市场登记托管结算机构、经国务院批准或者同意设立的黄金交易组织机构和结算机构、支付机构等名义开立的各类专门清算交收账户、保证金账户、清算基金账户和客户备付金账户,不得整体冻结,法律另有规定的除外。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
对认定为风险企业账户的,要及时采取()等措施

A.关闭非柜面业务

B.只收不付

C.调高反洗钱风险等级

D.通知企业销户

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第6题
以下关于客户风险等级划分工作,说法正确的有()

A.客户风险等级分类的考虑因素有客户的特点、账户的属性、客户从事的职业等

B.在同等条件下,来自于伊朗的客户风险等级应高于来自西班牙的客户

C.客户或者交易的实际收益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员如高层政要,应将其评定为高风险客户

D.对于本金融机构风险等级最高的客户或者账户,金融机构至少每季度进行一次审核

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第7题
对于证券公司及客户之间的(),是托付中国结算公司依据成交记录依据业务规则代为办理。

A.证券交易

B.资金清算交收

C.资金划付

D.证券清算交收

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第8题
对于证券公司及客户之间的(),是托付中国结算公司依据成交记录依据业务规则代为办理。

A.证券交易

B.资金清算交收

C.资金划付

D.证券清算交收

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第9题
对于社会保险客户新一贷的准入要求,以下说法正确的是()
A.除通过在职单位缴纳社会保险外,不接受其他任何缴纳形式,包括但不限于以个人身份缴纳社会保险、社区参保、残疾人参保等B.对于缴费月份对应202001-202006的缴费记录,在对照202001之前缴费单位连续不变的情况下,允许单位缴费金额为0(个人缴费正常)的业务正常上报,认定为正常连续缴存社会保险C.不允许代缴,如申请表填写的工作单位为人力资源公司,需电征单电确认借款人是否在上报单位工作D.不接受异常状态,如个人社保账户展示为退休,离休,封存,离职等中止或终止状态
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第10题
根据《证券法》,证券登记结算公司履行的主要职能包括()。I证券账户、结算账户的设立;II证券的存管和过户;III证券交易的清算和交收;IV受证券持有人委托派发证券权益。

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.II、III

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第11题
以下哪种说法是错误的()

A.上海黄金交易所根据询价交易双方的委托提供清算、结算与交割服务,但不改变交易双方作为交易主体承担相应履约责任的法律关系

B.询价交易与竞价、定价等交易模式使用不同的资金账户和实物账户管理体系

C.上海黄金交易所对市场参与者同一交割日同一品种的交易进行买卖轧差

D.交易双方未能正常履约的,由上海黄金交易所将其判定为违约交易,违约交易由交易双方自行协商处理

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