题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

资产配置与投资按照目前银行与客户签署的信托合同与投资顾问协议约定，银行作为投资顾问以何种形式向客户发送投资建议（)。

A.电话

B.邮件

C.传真

D.短信

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“资产配置与投资按照目前银行与客户签署的信托合同与投资顾问协…”相关的问题

第1题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，综合理财服务，是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的

基础上，接受客户的委托和授权，按照()的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。

A.银行自主确定

B.预期风险较低

C.与客户事先约定

D.预期收益率较高

点击查看答案

第2题

与理财顾问服务相比，综合理财服务的不具备的特点有()。

A.综合理财服务是商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合的专业化服务

B.综合理财服务活动中是客户授权银行代表客户按合同约定的投资方式和方向，进行投资和资产管理

C.按照服务的对象不同，综合理财业务可以进一步划分为私人银行业务和理财计划两个类别

D.综合理财服务更强调个性化的服务

点击查看答案

第3题

开展管理型基金投资顾问服务的，应当按照与客户约定的频率、方式和范围，披露账户收益、持仓、交易记录等信息，每日向客户披露前一日的账户资产净值情况，以不低于__的频率向客户发送账户持仓、交易记录等信息（）

A.每月

B.每季

C.每半年

D.每年

点击查看答案

第4题

资产配置销售流程中，KYC的内容主要包括（）？

A.了解客户投资需求

B.在售产品匹配

C.交易落实

D.投资目标与需求匹配

点击查看答案

第5题

搭建以客户为中心的专业服务体系包含哪些方面？（)

A.细分客户群体

B.培养专业资产配置顾问

C.优化投资组合

D.对投资组合进行动态调整与再平衡

点击查看答案

第6题

私人银行客户资产配置策略参考实际上是根据各大类资产的历史风险收益情况，构建不同风险收益特征的资产配置组合，在此基础上对投资策略、参考产品类型、投资限制、盈亏概率等加以解释和说明，并将有关风险进行充分揭示，由私人银行客户根据自身的风险偏好类型，自主选择相应的资产配置组合作为参考（)

点击查看答案

第7题

为客户做养老规划建议和资产配置建议时，错误的是（）

A.若有养老金缺口，可采取调整养老储蓄率、减少期初投资，购买商业保险或提高养老目标等措施

B.根据养老金盈亏情况来做建议

C.计算弥补缺口满足养老目标的收益率

D.客户做过风险测评且测评有效

点击查看答案

第8题

QDIl基金可以投资下列哪些金融产品或工具（)。

A.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股

C.房地产抵押按揭、不动产等

D.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券

点击查看答案

第9题

下列业务引起资产与所有者权益同时增加的是（)。

A.购进材料货款未付

B.投资人追加投资

C.收回客户所欠货款

D.从银行借入短期借款

点击查看答案

第10题

下列关于商业银行金融创新与客户利益保护的表述，正确的有（）

A.区分银行资产和客户资产

B.妥善处理客户投诉

C.准确、公平、没有误导地进行信息披露

D.充分揭示与创新产品和服务有关的权利、义务和风险

E.做好客户对于创新产品和服务的适合度评估，引导客户理性投资与消费

点击查看答案

第11题

基金作为客户投资理财的重要工具，下列哪项向客户推荐前不是主要考察客户的：（）。

A.收入状况

B.资产配置状况

C.风险承受能力

D.职业

点击查看答案

湘ICP备20011576号-2 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）

资产配置与投资按照目 前银行与客户签署的信托合同与投资顾问协议约定，银行作为投资顾问以何种形式向客户发送投资建议（)。

资产配置与投资按照目前银行与客户签署的信托合同与投资顾问协议约定，银行作为投资顾问以何种形式向客户发送投资建议（)。