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第6题
在为投资者开通“股转合格投资者”交易权限的过程中，严格禁止以下行为（）
A.为投资者垫资开户
B.默许或为外部机构与个人为投资者垫资开户提供便利
C.为不符合全国股转系统投资者适当性管理要求的投资者开通交易权限
第7题
属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，可以直接申请开通“股转一类合格投资者”交易权限参与挂牌公司股票发行和交易（）
第8题
自然人申请股转合格投资者交易权限要求的交易经验表述错误的是（）
A.具有2年以上证券、基金、期货投资经历
B.具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
C.具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历
D.具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专 业投资者的高级管理人员任职经历
第9题
发生可能对可转债的交易转让价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，发行人应当立即将有关该重大事件的情况向中国证监会和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。其中重大事件包括哪些()
A.募集说明书约定的赎回条件触发，发行人决定赎回或者不赎回
B.可转债转换为股票的数额累计达到可转债开始转股前公司已发行股票总额的百分之二十
C.未转换的可转债总额少于五千万元
D.可转债担保人发生重大资产变动、重大诉讼、合并、分立等情况
第10题
机构投资者申请开通“股转一类合格投资者”交易权限需要提交的资产证明文件是（）
A.机构法人提供实收资本或实收股本总额在500万元人民币以上的证明文件
B.机构法人提供实收资本或实收股本总额在200万元人民币以上的证明文件
C.机构法人提供实收资本或实收股本总额在100万元人民币以上的证明文件
D.合伙企业提供实缴出资总额在200万元人民币以上的证明文件
