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公司针对各类业务设置业务信息隔离墙,包括但不限于证券投资业务信息隔离墙、发布证券研究报告业务信息隔离墙、证券投资顾问业务信息隔离墙、投资银行业务信息隔离墙、中小企业私募债承销业务信息隔离墙、经纪业务信息隔离墙、债券质押式报价回购业务信息隔离墙、融资融券业务信息隔离墙、约定购回式证券交易业务信息隔离墙等()
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是
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是
A.定期或按照要求向内审部提供业务经营计划
B.召开有关经营管理方面的重要会议,应通知内审部
C.各单位机构设置及变动情况、人事任免通知应抄送内审部
D.各单位收到的各类重要经营管理文件应分送内审部阅知
A.墙上人员是指由于其所负有的管理职责对获取不同信息隔离墙内的相关信息有持续且合法业务需求的人员
B.公司分管两个或两个以上业务的高级管理人员、有关专门委员会委员、内部控制部门人员等属于墙上人员
C.墙上人员应当对有关信息严格保密,并不得利用接触的信息为自己或向他人推荐买卖股票或其他证券,不得获取不属于其工作范围内的相关信息
D.墙上人员可直接参与具体业务的决策,如具体交易的证券、数量和价格等。公司有关具体业务的决策机构或议事机构应当根据是否存在潜在的利益冲突,实行适当的人员回避
A.对于建立和执行信息隔离墙后仍难以避免的利益冲突,各部门//子公司应当对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B.利益冲突可能对客户利益产生不利影响的,原则上还应取得客户认可
C.采取披露或取得客户认可措施仍难以有效处理利益冲突的,应对存在利益冲突的业务活动采取限制措施
D.在对相关业务进行限制时,遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
A.落实营销服务,主动向客户宣传营销政策,推荐业务产品,开展融合业务营销、现场营销服务活动等
B.主动为客户提供业务到期续费提醒等服务,协助客户办理续费
C.重点针对不满意投诉客户开展客户关怀,包括电话关怀、上门关怀等
D.收集行业营销政策、现场营销信息等,并上报属地移动公司
E.落实属地公司相关业务服务工作要求
A.营销业务应用系统
B.营销GIS
C.营配系统
D.营销业务应用系统及营销GIS平台
A.网点加强柜面统筹管理,灵活安排窗口,保持业务办理畅通,强化客户等候管理,适时进行情绪安抚,无因客户排长队而投诉的现象
B.设置咨询引导台,配备引导分流设备,实现身份识别和排队管理
C.在网点明显位置张贴网点客流高低峰时段提示,方便客户灵活选择业务办理时段
D.建立弹性服务制度,实行弹性排班,视情况合理交叉使用针对各类客户群体配置的服务人力、窗口、机具等资源,提高业务办理效率
A.利用现有资源,与其他公司进行新业务合作
B.由于市场原因,暂停投入新业务计划,继续现有成熟的业务模式
C.根据公司业务情况,寻求资本机构进行收购
D.组建新团队负责拓展新业务,与老业务形成隔离墙