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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

《合规风险管理办法》合规，是指使农发行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致法律、规则和准则包括（）

A.与农发行经营管理活动相关的国家法律、行政法规、监管部门规章及规范性文件

B.自律性组织制定的行业准则、市场惯例、行为守则、职业操守

C.农发行内部规章制度

D.诚信原则、职业道德规范

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更多“《合规风险管理办法》合规，是指使农发行的经营管理活动与法律、…”相关的问题

第1题

以下不属于《保险公司合规管理办法》中所称的“合规风险”的是（)。

A.法律责任

B.财物损失

C.监管处罚

D.声誉损失

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第2题

二级分行、县级支行对外签订与农发行业务经营有关的合同，不使用农发行格式合同或示范合同文本的，应报（）审批

A.市级分行业务主管部门

B.省级分行业务主管部门

C.市级分行内控合规部门

D.省级分行内控合规部门

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第3题

根据我行员工个人及关联账户管理办法规定：如发现员工个人及关联账户交易中存在异常情况，合规部

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第4题

（)是指因计算机网络不安全导致的风险。

A.电信诈骗风险

B.计算机网络安全风险

C.违约风险

D.法律合规风险

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第5题

以下不属于证券公司分类的评价指标是（)。

A.风险管理能力

B.持续合规状况

C.业务发展状况

D.市场竞争能力

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第6题

如授信发放前提条件有涉及信用及合规风险的事项，对于涉及信用及合规风险的事项在经信用运营中心放款审核后即可发放授信，无须经授信审查审批部门审核确认。（)

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第7题

合规工作包括对合规风险的监测、() 、评估和()。

A.辨析、评价

B.分析、备案

C.识别、报告

D.测控、报备

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第8题

以下不是国家开发银行小企业贷款贷前调查原则的是（）。A.风险控制B.合规C.真实性D.三人以上

以下不是国家开发银行小企业贷款贷前调查原则的是（）。

A.风险控制

B.合规

C.真实性

D.三人以上

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第9题

总行法律与内控合规部负责外汇业务代理行客户身份识别和洗钱风险分类工作（)

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第10题

《晋商银行重要空白凭证管理办法》规定，（)负责确定运营条线相关重要空白凭证种类、格式、防伪标识等。

A.内控合规

B.运营管理

C.各业务管理部门

D.清算中心

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第11题

甘肃科源电力集团有限公司在完善内控合体系下，加强合规风险管控，强化合规管理的（)“三道防线”。

A.业务审查

B.专业审查

C.法律审查

D.监督审查

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