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[判断题]

风险预警系统协查岗,负责对风险预警系统确定的问题进行核实、确认、反馈、风险控制、问题整改及违规纠正等一系列处置。由各级机构指定人员(核心业务系统柜员角色为管理柜员)担任,临柜人员或业务经办人员不得担任协查员。()

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第1题
风险预警系统协查岗岗位职责()。

A.参与提出预警规则及参数调整的需求

B.负责核实并反馈预警信息

C.负责整改违规和处理差错

D.负责控制和化解相关风险

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第2题
风险预警系统管理岗岗位职责。

A.负责风险预警系统工作人员的岗位设置

B.负责核查和处理风险预警信息,必要时立即组织现场核查与处理

C.负责提出预警规则及参数调整的需求

D.负责与风险预警系统有关的其他工作

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第3题
在我行反洗钱客户风险分类工作中,各营业机构反洗钱监控系统内部协查岗负责本机构职责分工范围内的反洗钱客户风险分类及客户尽职调查相关工作。()
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第4题
对账户交易多次(2次及以上)触发反洗钱系统或风险预警系统预警规则的,应结合开户资料、尽调资料、账户交易流水、账户状态等进行分析,在不告知客户的前提下再次上门尽职调查。()
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第5题
在预警系统中,“营业利润(元)”为生产经营类风险指标()
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第6题
在预警系统中,“营业利润(元)”属财务分析类风险指标()
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第7题
在预警系统中,“营业利润同比(%)”为财务分析类风险指标()
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第8题
培养敏锐的风险意识,建立科学的风险预警系统是()的关键。

A.风险监控

B.风险监视

C.风险控制

D.风险估计

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第9题
防范财务风险,建立和完善财务预警系统的必要性是以下哪方面()

A.建立短期财务预警系统,编制现金流量预算

B.确立财务分析指标体系,建立长期财务预警系统

C.经营活动产生的现金流量净额一般应大于净利润

D.在建立短期财务预警系统的同时,还要建立长期财务预警系统

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第10题
事后风险预警是指核心业务系统日终批处理后,风险预警系统对当日发生的柜面交易信息和电子渠道交易信息进行分析、监测,如符合预警规则,于()日将业务信息提交或报告给相关人员,相关人员于()对相关业务进行核查与监督的过程。

A.T+0

B.T+2

C.当日

D.次日上午

E.次日下班前

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第11题
预警系统应能收集与事故相关的各类信息,进行安全生产的风险分析,不必向企业和社会公开发布预警信息。()
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