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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

金融机构投资资产支持证券,应当充分了解可能面临的()等各类风险,制定相应的投资管理政策和程序,建立投资资产支持证券的业务处理系统、管理信息系统和风险控制系统。

A.信用风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.法律风险

E.以上都对

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第1题
下列关于QDII的描述不正确的是()

A.QDII基金可以进行国际市场投资

B.目前我国除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

C.QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券

D.QDII基金可购买房地产抵押按揭

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第2题
对于同业条线资产支持证券类产品投资业务基础资产真实性调查手段,包括()

A.资产抽检

B.查看发起机构业务系统记录

C.合同档案

D.访谈了解

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第3题
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度,其中单只公募资产管理产品投资单只证券的比例不得超过该产品净资产的()。

A.30%

B.5%

C.20%

D.10%

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第4题
下列关于证券公司的投资者适当性管理义务描述中,错误的是()
A.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息B.对违反投资者适当性管理义务的证券公司最高可处一百万的罚款C.在确定卖方机构适当性义务的内容时,应以《合同法》《证券证券投资基金法》《信托法》等作为依据,不得参考适用其他部门规章、规范性文件D.投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
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第5题
《证券法》规定,证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、()等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务

A.财产状况

B.金融资产状况

C.投资知识和经验

D.专业能力

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第6题
证券投资顾问应当根据了解到的客户情况、在评估客户()和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务

A.客户身份

B.资产状况

C.投资偏好

D.风险承受能力

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第7题
根据《证券法》的规定,关于证券公司的适当性管理义务,下列表述正确的有()。

A、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息。

B、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险。

C、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当销售、提供与投资者资信状况相匹配的证券、服务。

D、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,投资者拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。

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第8题
下列选项中()是《货币市场基金管理暂行办法》禁止的货币市场基金的投资对象。

A.信用等级在A A A 级以下的企业债券

B.剩余期限在397 天以内(含397 天)的资产支持证券

C.可转换债券

D.中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具

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第9题
下列属于货币市场基金可以投资的金融工具的有()

A.可转换债券

B.期限在 1 年以内的债券回购

C.信用等级为 AA 级的债券

D.剩余期限不足 1 年的资产支持证券

E.股票

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第10题
除中国证监会另有规定外,QDⅡ基金可投资于()等金融产品或工具。

A.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

B.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

C.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品

D.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品

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