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第3题
根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是（)。
A.注册资本最低限额为人民币五千万元
B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施
D.有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
第4题
罗伯特•库恩对投资银行做出的四种定义中，较为狭义的一项是（)。
A.凡是经营华尔街金融业务的银行，都可以被称为投资银行
B.只有经营部分或全部资本市场业务的金融机构，才能被称为投资银行
C.投资银行业务仅包括部分资本市场业务
D.只有在一级市场承销证券、筹集资金和在二级市场上交易证券的金融机构才是投资银行
第7题
根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定普通合伙企业存续期间下列行为中必须经全体合伙人一致同意的有（)？
A.合伙人自营或者同他人合作经营与本合伙企业相竞争的业务
B.以合伙企业名义为他人提供担保合伙协议没有其他约定
C.合伙人本合伙企业进行交易合伙协议没有其他约定
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质
E.改变企业名称合伙协议没有其他约定
第8题
投资银行的财务顾问与咨询业务主要包括（)A重组并购顾问B投资咨询C管理咨询D资产管理E代客买卖
投资银行的财务顾问与咨询业务主要包括()
A重组并购顾问
B投资咨询
C管理咨询
D资产管理
E代客买卖
第9题
以下与投资银行有关的说法正确的是（)
A.投资银行的基础业务是证券承销，并侧重的是短期融资
B.投资银行主要在资本市场开展业务
C.投资银行主要受中央银行的监督与管理
D.投资银行追求的是安全性，盈利性和流动性的结合，必须坚持稳健性的原则
