职业道德,是人们在职业活动中应当遵循的特定的职业规范和()
A.行为准则
B.行为操守
C.规章制度
D.行为规范
安全行为文化是指在()指导下,人们生产和生活过程中所表现出的安全行为准则、思维方式、行为模式等。
A安全观念文化
B安全规章制度
C安全法律
D安全传统
A、社会化功能
B、社会控制功能
C、社会参与功能
D、社区分配功能
E、社会福利功能
A.法律和道德都是一种社会规范。都具有规范性
B.法律和道德都具有强制性,都是人们应该遵循的规范
C.法律和道德都是历史的产物。都是不断变化的
D.法律和道德都是建立在一定物质生产方式之上的
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人,负责全面风险管理工作,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。