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[判断题]

商业银行内部审计部门可就风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务，并可直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行。（)

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第1题

商业银行不应对内控管理职能部门和内部审计部门建立区别于业务部门的绩效考评方式，以实现公平公正。（)

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第2题

按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，内部审计力量不足的商业银行，应当委托（）对其市场风险的

性质、水平及市场风险管理体系进行审计。

A.国家审计部门

B.其他商业银行审计部门

C.银监会

D.社会中介机构

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第3题

根据《商业银行市场风险管理指引》规定，对市场风险管理情况的内部审计报告以及审计发现问题的跟踪

整改情况报告应当提交给（）。

A.董事会

B.高级管理层

C.市场风险部门主管

D.监事会

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第4题

按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行的内部审计部门应当定期（）对市场风险管理体系各个

组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价。

A.每三年一次

B.每两年一次

C.至少每年一次

D.至少每年两次

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第5题

根据《商业银行金融创新指引》，高级管理层要建立能够有效管理创新活动的（）。

A.风险管理和内部控制系统

B.财务报送和反馈系统

C.文件档案和审计流程管理系统

D.培训和信息反馈制度

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第6题

商业银行因相关责任人严重疏忽，造成客户重大经济损失，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规

定，追究哪些相关责任人，并暂停该机构发售新的理财产品。

A.发售银行高级管理层、内部审计部门负责人

B.理财业务管理部门、相关风险管理部门

C.以上全是

D.信贷部门

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第7题

商业银行应当按照《商业银行市场风险管理指引》要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。市场风险管理体系包括如下基本要素：

A.董事会和高级管理层的有效监控

B.完善的市场风险管理政策和程序

C.完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序

D.完善的内部控制和独立的外部审计

E.适当的市场风险资本分配机制

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第8题

商业银行内部审计部门应至少每（）年进行一次数据中心内部审计。A.1B.2C.3D.5

商业银行内部审计部门应至少每（）年进行一次数据中心内部审计。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第9题

商业银行内部审计部门应当每（)对绩效考核及薪酬机制和执行情况进行专项审计，审计结果向董事会和监事会报告，并报送银行业监督管理机构。

A.月

B.季度

C.半年

D.年

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第10题

商业银行在办理向中央银行借款业务时存在的主要风险点有：（）

A.内控不完善

B.业务不合规

C.还款不及时

D.核算不真实

E.内部审计不到位

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第11题

商业银行的内部审计应当具有充分的（）,实行全行系统垂直管理。A.排他性B.权威性C.独立性D.公正性

商业银行的内部审计应当具有充分的（）,实行全行系统垂直管理。

A.排他性

B.权威性

C.独立性

D.公正性

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