题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

各级机构应定期对客户风险等级进行复核。禁止类和高风险客户的复核期限不超过()

各级机构应定期对客户风险等级进行复核。禁止类和高风险客户的复核期限不超过（)

A、四年

B、二年

C、一年

D、半年

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第1题

各级机构应当根据客户（）等基本要素和风险子项，对本机构客户开展洗钱风险等级评估。

A.年龄

B.地域

C.职业

D.交易规模和交易习惯

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第2题

营业部应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施：（）

A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经负责人的批准并逐级上报审核

B.加强客户身份尽职审查

C.重点开展可疑交易识别工作

D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为

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第3题

县级以上道路运输管理机构应当依据行业标准《营运客车类型划分及等级评定》，定期对营运客车类型及等级进行复核，并在()上予以注明。

A.《道路运输经营许可证》

B.《道路运输证》

C.机动车综合性能检测报告单

D.《机动车行驶证》

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第4题

以下哪一项属于保障受尊重权的要求（)。

A.各级机构在设计、销售产品和提供服务时，应考虑和尊重消费者人格尊严和民族风俗习惯，除相关法律、法规和规章明确规定外，不得因消费者性别、年龄、种族、民族或国籍等不同而出现歧视性差别对待

B.各级机构应按审慎经营要求，严格区分自有资产和客户资产，并采取严密内控措施和技术手段保障消费者财产安全

C.各级机构应积极组织开展各类金融知识普及和宣传教育活动，持续帮助消费者提高对各类金融产品和服务的认知能力、风险识别能力和自我保护能力

D.各级机构应依法收集、保存、使用消费者个人信息，避免出现违法采集、过度收集或超范围使用其个人信息的情况

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第5题

各级机构财务部门对代理手续费的基础数据、手续费率、付款信息（账号、开户行、金额等)进行复核。（)

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第6题

下列控制活动中，属于经营业绩评价方面的有（）。

A.由内部审计部门定期对内部控制的设计和执行效果进行评价

B.定期与客户对账并对发现的差异进行调查

C.对照预算、预测和前期实际结果，对公司的业绩复核和评价

D.综合分析财务数据和经营数据之间的内在关系

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第7题

评价机构对企业年度自评报告核查发现哪些问题的,可进行现场核查。（)

A.自评结论不能满足原有等级要求的

B.自评报告内容不全或存在不实，不能真实体现企业安全生产标准化建设实际情况的

C.相关方对企业的安全生产提出举报、投诉

D.企业主动申请现场复核

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第8题

下列关于邮政地址库采集与维护组织方式表述正确的有()。

A.邮政地址库采集与维护是投递生产机构和名址中心的一项常态化的工作

B.邮政地址库的建设是一个长期、持续的过程

C.投递人员应熟练掌握本报递范围内的基础地址和组织机构信息

D.投递生产机构负责人应定期对投递员邮政地址维护手册的使用情况和保管情况进行检查、复核

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第9题

评价机构对企业年度自评报告核查发现以下问题的，可进行现场核查（)。

A、自评结论能满足原有等级要求的

B、企业存在重大安全事故隐患和较大以上安全生产责任事故，并按要求及时向评价机构报告的

C、自评报告内容不全或存在不实，不能真实体现企业安全生产标准化建设实际情况的

D、企业不主动申请现场复核的

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第10题

授信后管理的方法包括（)。

A.定期监测企业账户信息

B.监测企业信用记录、授信额等信息

C.搜集其他风险信息

D.定期走访客户

E.对所收集的现场、非现场信息进行全面分析、判断，确定客户风险程度，形成贷后管理报告

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第11题

交通运输企业安全生产标准化初次评价基本程序是（)。①企业自评②企业依照法律法规要求自主申请③企业自主选择相应等级的评价机构;④评价机构受理、核查、评价⑤管理维护单位公示企业评价等级（复核)⑥评价机构确认整改合格,整改内容都达到相关要求⑦评价机构提出整改意见、企业进行相应整改;⑧评价机构颁发交通运输企业安全生产标准化评价等级证明。

A、①②③④⑦⑥⑤⑧

B、②①③④⑤⑥⑦⑧

C、①②③④⑦⑤⑥⑧

D、②①③④⑦⑤⑥⑧

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