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[多选题]

应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员包括（)。

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人

D.首席风险官

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第1题

期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。（)

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第2题

为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司风险监管指标管理办法》。（)

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第3题

期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备申请日前3个月符合风险监管指标标准的条件。（)

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第4题

下列关于对公客户持续身份识别说法不正确的是()。

A、每天查看对公客户账户资料手工台账或反洗钱系统导出的客户证件过期报表，发现公司客户有效身份证件，包括营业执照等开户证件，以及法定代表人、控股股东/实际控制人和授权经办人(授权经办人离职的除外)中任一证件有效期过期的，应告知客户更新客户证件

B、通知客户到当地工商行政管理部门换发新版营业执照或提交个人有效身份证件资料，并将一式两份客户证件过期通知书递送客户，由客户法人代表在客户证件过期通知书回执上签字确认或盖公章确认

C、若递送证件到期通知书存在困难的，各营业网点可在电话通知客户后，对证件到期客户信息公示

D、自公示日起六个月客户未更新证件的，由营业网点采取中止服务措施

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第5题

《晋商银行运营资料传递外包管理办法》规定，异地分行清算中心与其分行营业部因在同一场所办公不需外聘公司传递监督凭证的，双方人员可仅在交出方的《重要物品登记簿》上签字确认。（)

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第6题

《三剂管理办法》(辽石化生发〔2017〕228号)中规定，准备在装置上试用的“三剂”，必须经公司生产技术处组织签订协议，由“三剂”生产厂家代表、石化公司需用单位主管领导签字，最终经生产技术处签字确认后生效。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

我国《保险专业代理机构监管规定》保险专业代理机构应当依照中国保监会有关规定及时、准确、完整地报送有关报告、报表、文件和资料，并根据中国保监会要求提交相关的()保险专业代理机构报送的报表、报告和资料应当由法定代表人、主要负责人或者其授权人签字，并加盖机构印章

A.影印文本

B.手写文本

C.原稿文件

D.电子文本

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第8题

我国期货市场的监管体制没有()

A.中国证监会的集中统一监管

B.期货行业协会的自律管理

C.期货公司的自律管理

D.期货交易所的一线管理

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第9题

在支付纸质承兑汇票时，承兑汇票领取人员（非公司职员)必须出示（)，领取人员须在登记簿上签字确认，财务经办人员应将领取人身份证复印件、收款收据和授权委托书原件留存备查。

A.身份证原件

B.单位营业执照

C.授权委托书

D.收款收据

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第10题

用于调整系统账务或报表差错的“调整业务需求书”须包含以下()内容。

用于调整系统账务或报表差错的“调整业务需求书”须包含以下（)内容。

A.账务或报表差错的时间

B.账务或报表差错的原因

C.账务或报表差错影响科目(至三级科目)与金额

D.调整方案或要求

E.差错单位负责人签字确认后加盖公章

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第11题

行政监督部门调查取证时，应当由两名以上（)进行，并做笔录，交被调查人签字确认。

A.监管人员

B.工作人员

C.行政执法人员

D.调查人员

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