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[判断题]

公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,将投资者分为普通投资者和专业投资者。()

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第1题
根据哪些因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。()

A.财产状况

B.金融资产状况

C.投资知识和经验

D.专业能力

E.学历高低

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第2题
《证券法》根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,将投资者分为普通投资者和专业投资者,对于专业投资者实行特殊保护。()
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第3题
根据《证券法》的规定,下列关于投资者适当性管理的说法正确的有()。

A.投资者在购买证券或者接受服务时,如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

B.证券公司未履行投资者适当性管理义务,并导致投资者损失的,证券公司应承担赔偿责任

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的,举证责任倒置,证券公司证明自己合法,而非投资者证明证券公司违法

D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定

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第4题
《证券法》规定,证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、()等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务

A.财产状况

B.金融资产状况

C.投资知识和经验

D.专业能力

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第5题
根据《证券法》的规定,关于证券公司的适当性管理义务,下列表述正确的有()。

A、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息。

B、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险。

C、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当销售、提供与投资者资信状况相匹配的证券、服务。

D、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,投资者拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。

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第6题
下列关于证券公司的投资者适当性管理义务描述中,错误的是()
A.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息B.对违反投资者适当性管理义务的证券公司最高可处一百万的罚款C.在确定卖方机构适当性义务的内容时,应以《合同法》《证券证券投资基金法》《信托法》等作为依据,不得参考适用其他部门规章、规范性文件D.投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
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第7题
根据中国石油化工集团有限公司债务融资信息披露管理规定,破产信息披露义务人应当在向人民法院提交破产重整计划、和解协议、破产财产变价方案和破产财产分配方案及其他影响投资者决策的重要信息之日后5个工作日内披露上述文件的主要内容,并同时披露审计报告、资产评估报告等财产状况报告。发生对债权人利益有重大影响的财产处分行为的,破产信息披露义务人应当在知道或应当知道后()工作日内进行信息披露。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

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第8题
根据《税收征管法》及其实施细则规定,在税务检查中,税务人员应当依法为纳税人、扣缴义务人保密的事项包括()。

A.甲公司独有的生产工艺流程

B.乙公司尚未披露的重要商务合作

C.丙公司法定代表人个人的财产状况

D.丁公司近三年的欠缴税款情况

E.税务机关对戊公司未按期申报的罚款

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第9题
请问账户质量分是根据什么时间范围的投放数据评出的()

A.根据账户昨天24小时在投计划的总体投放状况给出的评分结果

B.根据账户当前在投计划的总体投放状况给出的评分结果

C.根据账户昨天12小时在投计划的总体投放状况给出的评分结果

D.根据账户今天24小时在投计划的总体投放状况给出的评分结果

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第10题
金融资产市场价格变动的影响因素很多,包括()。

A.发行这些资产的机构的真实业绩的异常变动

B.发行这些资产的机构所在行业的景气状况突然变化

C.整个国家经济增速的突然变化

D.投资者对发行这些资产的机构及其产品或所处行业预期的突然变化

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