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[单选题]

以下哪种情况代表剩余风险为中高风险()

A.固有风险为中高,且控制有效性为弱

B.固有风险为高,且控制有效性为中

C.固有风险为高或中高,且控制有效性为强或较强

D.固有风险为中低,且控制有效性为强或较强

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第1题
当机构洗钱与制裁固有风险及控制有效性等级出现以下哪些组合,剩余风险为高风险()。

A.固有风险为高,且控制有效性为较弱或弱

B.固有风险为中高,且控制有效性为弱

C.固有风险为高,且控制有效性为中

D.固有风险为中高,且控制有效性为中或较弱

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第2题
当机构洗钱与制裁固有风险及控制有效性等级出现以下哪些组合,剩余风险为中风险()。

A.固有风险为中,且控制有效性为较弱或弱

B.固有风险为高或中高,且控制有效性为强或较强

C.固有风险为中,且控制有效性为较强或中

D.固有风险为中低,且控制有效性为中、较弱或弱

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第3题
当机构洗钱与制裁固有风险及控制有效性等级出现以下()组合,剩余风险为低风险。

A.固有风险为中,且控制有效性为强

B.固有风险为中低,且控制有效性为强或较强

C.固有风险为低,且控制有效性为较强或中

D.固有风险为低,且控制有效性为强

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第4题
根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定,公司综合固有风险等级和控制措施有效性等级,通过二维矩阵方式得出地域、客户群体、业务(含产品或服务)、渠道及公司整体剩余风险等级。当固有风险等级为中风险,控制措施无效时,公司整体剩余风险等级为()

A.中风险

B.高风险

C.低风险

D.中高风险

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第5题
固有风险为较高风险,控制措施有效性为较有效,剩余风险为__()

A.低风险

B.中低风险

C.中风险

D.高风险

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第6题
洗钱风险自评估的内容主要包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估三个组成部分,其原理为()。

A.固有风险-控制措施=剩余风险

B.剩余风险-控制措施=固有风险

C.固有风险+控制措施=剩余风险

D.剩余风险+控制措施=全部风险

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第7题
投资连接保险的客户定位为()

A.需要一定保证且风险偏向较小的低收入家庭

B.需要一定保证且风险偏好较大的中高收入阶层

C.需要一定保证且风险偏好较小的中高收入阶层

D.可以面向所有收入水平的家庭

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第8题
中高固有风险的评估得分为()

A.60分至80分以下

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第9题
剩余风险是固有风险指减轻控制有效性的影响后,我行面临的真实风险()
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第10题
剩余风险是指控制有效性减轻固有风险的影响后,我行面临的真实风险。()
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